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O pedido de autorização para o funcionamento de mercado de balcão organiza...

O pedido de autorização para o funcionamento de mercado de balcão organizado endereçado à CVM implica:

Q101541 • Economia • Finanças • ESAF • CVM • Analista Normas Contábeis e de Auditoria

O pedido de autorização para o funcionamento de mercado de balcão organizado endereçado à CVM implica:

a) manutenção de espaço físico para a realização das operações.
b) menor volatilidade preço dos valores mobiliários nele admitidos.
c) exigência de regras de governança corporativa na administração das companhias cujas ações forem nele negociadas.
d) manutenção de registro das operações.
e) regulação externa ou hetero-regulação.

Questões sobre Finanças

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Q24308 • Conhecimentos Específicos • Finanças • ESAF • CGU • Analista de Finanças e Controle
As ações são os principais títulos negociados no mercado de capitais. Com relação ao mercado acionário, assinale a única opção falsa.
- a) Uma ação representa a menor parcela do capital social de uma empresa.
- b) O detentor de uma ação (acionista) não é um credor da empresa, mas sim um de seus proprietários e, como tal, possui direito à participação nos resultados da empresa proporcionalmente ao número de ações que detém.
- c) As ações preferenciais asseguram preferência na distribuição de resultados e conferem direito a voto.
- d) O retorno do investimento em ações pode se dar na forma de ganho de capital e eventos distribuídos pelas empresas (dividendos, juros sobre o capital, bonifi cações em novas ações e subscrição).
- e) Por serem objetos de negociação diária, os preços das ações podem aumentar ou diminuir de acordo com o maior ou menor interesse dos investidores
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Q795455 • Finanças • Finanças • FEPESE • Prefeitura de Fraiburgo SC • Tesoureiro
A captação de recursos financeiros junto ao público pelos bancos comerciais e de investimentos ocorre através da emissão de qual título?
- a) CDB
- b) LTN
- c) ORTN
- d) Fracionário
- e) Commercial papers
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Q24309 • Conhecimentos Específicos • Finanças • ESAF • CGU • Analista de Finanças e Controle
No que tange à definição e classificação dos títulos de renda fixa, não se pode afirmar que:
- a) os títulos de renda fixa são aqueles cujos rendimentos e prazos de resgate são estabelecidos por ocasião da emissão do papel ou título, podendo os rendimentos ser prefixados, pós-fixados ou flutuantes.
- b) os títulos de renda fixa estão divididos em títulos públicos de renda fixa e os títulos privados de renda fixa, que são os emitidos por instituições financeiras e não financeiras.
- c) a remuneração dos títulos que apresentam rendimento pós-fixado somente é conhecida na data do resgate do papel.
- d) a modalidade flutuante assemelha-se com a pós-fixada e diferencia-se, basicamente, pela fixação de taxas contratadas.
- e) as principais funções do mercado secundário de títulos de renda fixa, no qual ocorre a transferência de titularidade dos papéis e ocasiona aumento ou diminuição de recursos pelos emissores, são dar liquidez ao mercado primário de títulos públicos e privados e permitir que a autoridade monetária realize política monetária.
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Q24307 • Conhecimentos Específicos • Finanças • ESAF • CGU • Analista de Finanças e Controle
No Brasil, os mercados de derivativos vêm nos últimos anos apresentando significativa evolução. Identifique a opção falsa em relação aos derivativos.
- a) O mercado futuro apresenta as características de que o investimento inicial não é pequeno em relação ao compromisso assumido e a duração de um contrato futuro é ilimitada.
- b) No Brasil, a Bolsa de Mercadorias & Futuros fornece a segurança necessária para a negociação com derivativos.
- c) Para existir um mercado de derivativos, tem que existir um mercado a vista (spot) organizado para que a formação do ativo-objeto seja a mais transparente possível.
- d) A Bolsa de Mercadorias & Futuros é uma instituição na qual são negociados os mais variados tipos de contratos futuros, desde produtos agropecuários (café, boi gordo, algodão, entre outros) até produtos financeiros (ouro, dólar, índice de ações, etc.).
- e) Os mercados de derivativos existem para a transferência de risco da atividade econômica.
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Q795260 • Finanças • Finanças • IADES • Instituto de Gestão Previdenciária do Estado do Pará PA • Analista de Investimentos • 2018
A classificação dos fundos de investimento em três níveis, adotada pela ANBIMA, objetiva facilitar o processo de decisão de investimento. Se determinado investidor optar por um fundo de renda fixa (classe – nível 1) com gestão ativa (risco – nível 2), poderá escolher entre os seguintes fundos (estratégia – nível 3):
- a) índices, grau de investimento e dívida externa.
- b) soberano, investimento no exterior e dívida externa.
- c) soberano, investimento no exterior e cambial.
- d) cambial, investimento no exterior e dívida externa.
- e) soberano, grau de investimento e crédito livre.
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Q795493 • Finanças • Finanças • IADES • Instituto de Gestão Previdenciária do Estado do Pará PA • Analista de Investimentos • 2018
O mercado de ações possibilita às sociedades anônimas a captação de recursos para a realização dos investimentos necessários para o desenvolvimento da empresa. Com relação a esse tema, assinale a alternativa correta.
- a) As ações preferenciais só podem ser negociadas no mercado primário das bolsas de valores, sem direito a dividendos.
- b) As ações ordinárias garantem ao respectivo detentor a participação nos lucros em uma parcela de, no mínimo, 25% do lucro líquido, sem direito a voto.
- c) O mercado primário, em que são negociadas as ações preferenciais, tem a função de garantir liquidez ao mercado secundário, no qual são negociadas as ações ordinárias.
- d) O detentor de uma ação tem direito líquido e certo contra a companhia que emitiu a ação, podendo exercê-lo a qualquer momento, independentemente da realização de lucros.
- e) Os bônus de subscrição garantem ao próprio detentor o direito de subscrever novas ações em determinado prazo, findo o qual o portador perde o direito de subscrição, bem como o valor pago antecipadamente.
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Q795426 • Finanças • Finanças • IADES • Instituto de Gestão Previdenciária do Estado do Pará PA • Analista de Investimentos • 2018
A política de investimento do Igeprev/PA, definida no documento Diretrizes Gerais de investimento, estabeleceu que a meta atuarial do Instituto para o exercício de 2018 é
- a) 3% ao ano.
- b) 3% ao ano ou IPCA, o que for maior.
- c) 3% ao ano + variação do IPCA.
- d) 3% ao ano + IPCA + variação cambial.
- e) 3% ao ano + IGPM.
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Q164180 • Economia • Finanças • FMP RS • TCE RS • Auditor Público Externo
O Conselho de Administração e Defesa Econômica (CADE) tem a finalidade de orientar, fiscalizar, prevenir e apurar abusos de poder econômico, exercendo papel tutelador da prevenção e da repressão a tais abusos. O Conselho é a última instância, na esfera administrativa, responsável pela decisão final sobre a matéria concorrencial. Sobre o papel da autarquia federal, verifique se as afirmações abaixo são VERDADEIRAS ou FALSAS.
I. Caso o negócio seja prejudicial à concorrência, o CADE tem o poder de impor restrições à operação como condição para a sua aprovação, como determinar a alienação total ou parcial dos ativos envolvidos (máquinas, fábricas, marcas, etc).

II. O papel repressivo corresponde à análise das condutas anticoncorrenciais. Nesse caso, o CADE tem o papel de reprimir práticas infrativas à ordem econômica, tais como: cartéis, vendas casadas, preços predatórios, acordos de exclusividade, dentre outras.

III. Os atos de concentração são ilícitos anticoncorrenciais. Cabe ao CADE proibir as operações de fusões, incorporações e associações de qualquer espécie entre agentes econômicos.
As afirmativas são:
- a) falso, verdadeiro, falso.
- b) verdadeiro, falso, verdadeiro.
- c) verdadeiro, verdadeiro, falso.
- d) verdadeiro, falso, falso.
- e) falso, falso, verdadeiro.
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Q101006 • Economia • Finanças • ESAF • CVM • Analista Normas Contábeis e de Auditoria
Mercado de Bolsa e de balcão caracterizam-se por:
- a) ser o de balcão menos transparente do que o de Bolsa.
- b) a incidência do poder de ?scalização da CVM ser maior no de balcão.
- c) a auto-regulação ser mais presente no mercado de balcão do que no de Bolsa.
- d) prevenirem perdas com volatilidade preço dos ativos negociados.
- e) pro?ssionalidade dos agentes.
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Q24306 • Conhecimentos Específicos • Finanças • ESAF • CGU • Analista de Finanças e Controle
Com relação ao mercado de opções, identifique a única opção incorreta.
- a) O mercado de opções permite que o investidor opere de maneira alavancada.
- b) Lançador é o comprador da opção, ou seja, aquele que adquire o direito de exercer a opção, pagando por isso um prêmio.
- c) Séries de opção são opções do mesmo tipo (compra ou venda), para a mesma ação-objeto, e com a mesma data de vencimento.
- d) Prêmio é o preço de negociação da opção ou preço de mercado.
- e) Opção de compra é a modalidade em que o titular tem o direito de comprar certo lote de ações a um preço predeterminado, até determinada data.

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