Questões de Analista de Mercado de Capitais Prova 1 com Gabarito (Comentado)

21Q748175 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

A caixa de liquidação ou câmara de compensação das bolsas é o sistema criado para

✂️ a) garantir o fiel cumprimento dos negócios realizados na Bolsa.
✂️ b) controlar as operações de títulos públicos federais e estaduais
✂️ c) liquidar os negócios de renda fixa.
✂️ d) divulgar diariamente o índice BOVESPA.
✂️ e) divulgar periodicamente as taxas de juros praticadas no mercado.

22Q747414 | Economia, Interligação Entre o Lado Real e o Lado Monetário Análise IS LM, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, Comissão de Valores Mobiliários, FCC

O ganho líquido obtido no mercado à vista de ações é tributado atualmente à alíquota de

✂️ a) 1%
✂️ b) 5%
✂️ c) 10%
✂️ d) 15%
✂️ e) 20%

23Q740250 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

As debêntures podem ser emitidas com garantia

✂️ a) real ou sem garantia, ou com garantia flutuante ou quirografária.
✂️ b) flutuante ou sem garantia, ou com garantia real ou subordinada.
✂️ c) real ou fidejusória, ou quirografária ou subordinada.
✂️ d) flutuante ou fidejusória, ou subordinada ou com garantia real.
✂️ e) real ou flutuante, ou quirografária ou subordinada.

24Q740251 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

Os lançamentos recentes de debêntures possuem como indexador

✂️ a) o CDI-CETIP mais juros ou variação cambial mais juros.
✂️ b) o CDI-CETIP mais juros ou IGP-M mais juros.
✂️ c) a taxa SELIC mais juros ou CDI-CETIP mais juros.
✂️ d) a taxa SELIC mais juros ou variação cambial mais juros.
✂️ e) o IGP-M mais juros ou variação cambial mais juros.

25Q742555 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

A companhia emissora de debêntures pode manter em circulação

✂️ a) apenas uma emissão de debêntures, e cada emissão pode ser subdividida em séries.
✂️ b) mais de uma emissão de debêntures, e cada emissão pode ser subdividida em séries.
✂️ c) mais de uma emissão de debêntures, e cada emissão não pode ser subdividida em séries.
✂️ d) apenas uma emissão de debêntures, e cada emissão não pode ser subdividida em séries.
✂️ e) apenas uma emissão de debêntures, e cada emissão pode ou não ser subdividida em séries.

26Q739996 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

A CVM NÃO tem atribuições de disciplinar

✂️ a) a emissão e distribuição de valores mobiliários no mercado.
✂️ b) a organização e funcionamento das bolsas de valores.
✂️ c) a negociação e intermediação no mercado de derivativos.
✂️ d) as operações no âmbito do mercado de títulos cambiais.
✂️ e) a administração de carteira e custódia de valores mobiliários.

27Q748447 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

O Mercado Secundário é importante porque

✂️ a) o valor transacionado é canalizado para a empresa emitente do título.
✂️ b) as empresas obtêm recursos para financiar novos empreendimentos.
✂️ c) proporciona liquidez aos ativos, viabilizando o mercado primário.
✂️ d) aumenta o lucro das companhias com ações negociadas no mercado.
✂️ e) diminui o risco de mercado para os investidores detentores de ações.

28Q744105 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

Para a distribuição pública de debêntures exige-se o registro de companhia aberta da emissora e o registro da emissão

✂️ a) no CETIP.
✂️ b) no BACEN.
✂️ c) na CVM.
✂️ d) no SOMA.
✂️ e) na CALISPA.

29Q744641 | Economia, Interligação Entre o Lado Real e o Lado Monetário Análise IS LM, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, Comissão de Valores Mobiliários, FCC

No mercado a termo de ações, o prazo de vigência do contrato pode ser de

✂️ a) 12 até 999 dias corridos.
✂️ b) 16 até 999 dias corridos.
✂️ c) 16 até 999 dias úteis.
✂️ d) 6 até 180 dias corridos.
✂️ e) 6 até 999 dias úteis.

30Q738243 | Economia, Interligação Entre o Lado Real e o Lado Monetário Análise IS LM, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, Comissão de Valores Mobiliários, FCC

É INCORRETO afirmar que

✂️ a) uma ação representa a menor fração do capital social da empresa.
✂️ b) partes beneficiárias são títulos emitidos por sociedades anônimas de capital aberto.
✂️ c) as notas promissórias representam títulos de dívida de curto prazo.
✂️ d) o bônus de subscrição concede ao acionista o direito de subscrever uma nova ação.
✂️ e) as debêntures representam títulos de dívida de médio e longo prazo.

31Q742342 | Economia, Interligação Entre o Lado Real e o Lado Monetário Análise IS LM, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, Comissão de Valores Mobiliários, FCC

O lançador de uma opção de compra tem

✂️ a) o direito de comprar a ação pelo preço de exercício.
✂️ b) o direito de comprar a ação pelo preço de mercado.
✂️ c) a obrigação de pagar o prêmio no vencimento do exercício.
✂️ d) a obrigação de vender a ação pelo preço de mercado.
✂️ e) a obrigação de vender a ação pelo preço de exercício.

32Q746699 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

No mercado de opções de ações, o prazo de vencimento das séries pode ocorrer

✂️ a) mensalmente, na 4ª feira mais próxima do dia 15.
✂️ b) mensalmente, na 2ª feira mais próxima do dia 15.
✂️ c) todo 1ª dia útil do mês de vencimento.
✂️ d) mensalmente, toda terceira 2ª feira.
✂️ e) mensalmente, toda primeira 2ª feira.

33Q739533 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

Os agentes autônomos de investimentos, para atuarem na colocação de valores mobiliários, podem ser credenciados por corretoras, distribuidoras e

✂️ a) companhias de capital aberto e bancos.
✂️ b) sociedades de crédito imobiliário e bancos.
✂️ c) entidades de previdência e bancos.
✂️ d) bancos múltiplos e de investimentos.
✂️ e) bancos comerciais e bancos múltiplos.

34Q747475 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

As Sociedades Distribuidoras de Valores

✂️ a) intermediam operações de câmbio.
✂️ b) participam do lançamento público de ações.
✂️ c) captam recursos de depósitos à vista.
✂️ d) captam depósito em cadernetas de poupança.
✂️ e) são fiscalizadas pelo CMN e Bolsa de Valores.

35Q742356 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

A CVM caracteriza-se como

✂️ a) entidade autárquica, vinculada ao Ministério da Fazenda.
✂️ b) administração subordinada ao Banco Central do Brasil.
✂️ c) órgão regulador do Sistema Financeiro Nacional.
✂️ d) agente de Política Monetária, Cambial e de Crédito.
✂️ e) instituição subordinada ao Ministério do Planejamento.

36Q742358 | Economia, Interligação Entre o Lado Real e o Lado Monetário Análise IS LM, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, Comissão de Valores Mobiliários, FCC

Nos mercados a prazo, a termo e de opções, as garantias exigidas na Bovespa devem ser depositadas em

✂️ a) D + 4
✂️ b) D + 3
✂️ c) D + 2
✂️ d) D + 1
✂️ e) D + 0

37Q744426 | Economia, Interligação Entre o Lado Real e o Lado Monetário Análise IS LM, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, Comissão de Valores Mobiliários, FCC

No mercado de opções de ações, para efeito de liquidação física e financeira, o ato de exercer a opção configura-se como uma liquidação de operação

✂️ a) no mercado à vista.
✂️ b) no mercado a termo.
✂️ c) no mercado futuro.
✂️ d) de recompra de ações.
✂️ e) de depósito de margens.

38Q744682 | Economia, Interligação Entre o Lado Real e o Lado Monetário Análise IS LM, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, Comissão de Valores Mobiliários, FCC

As empresas obtém recursos para o seu crescimento por meio

✂️ a) da emissão ou subscrição de novas ações.
✂️ b) da distribuição de bonificação das ações.
✂️ c) da distribuição de dividendos das ações.
✂️ d) do desdobramento das ações existentes.
✂️ e) do agrupamento das ações existentes.

39Q739820 | Economia, Interligação Entre o Lado Real e o Lado Monetário Análise IS LM, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, Comissão de Valores Mobiliários, FCC

Nos mercados a prazo da Bolsa de Valores, são exigidos os depósitos de garantias iniciais e adicionais para

✂️ a) compradores de opções de compra.
✂️ b) compradores de opções de venda.
✂️ c) vendedores cobertos de opções de compra.
✂️ d) compradores à termo.
✂️ e) vendedores cobertos de opções de venda.

40Q744445 | Economia, Analista de Mercado de Capitais Prova 1, CVM, FCC

As Debêntures Simples representam:

✂️ a) títulos de renda fixa permutáveis por ações.
✂️ b) títulos de dívida da empresa emissora.
✂️ c) frações do capital social da empresa.
✂️ d) distribuição de resultados apurados no balanço.
✂️ e) parte dos lucros da empresa emissora.

Questões de Concursos Analista de Mercado de Capitais Prova 1

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