A estrutura da função compliance de um banco depende de diversos fatores, incluindo-se porte e sofisticação, natureza e cobertura geográfica de suas atividades. Independentemente da estrutura utilizada pelo banco, dois princípios básicos devem ser observados: o papel e as responsabilidades da função compliance devem ser definidos de forma clara e a função compliance deve ser independente das atividades de negócio do banco. A função compliance

corresponde a instrumentos que permitem minimizar riscos, assegurando, com determinado grau de confiança, o alcance dos objetivos dos processos organizacionais.

permite gerenciar os controles operacionais de crédito e mercado, fortalecendo a cultura burocrática de resolução de problemas segundo aspectos hierárquicos formais.

permite a formulação de planejamento voltado para os objetivos da empresa, a mensuração dos possíveis riscos a serem enfrentados e a análise dos controles existentes ou necessários.

consiste em instrumento que permite acompanhar e identificar se os objetivos e as metas estabelecidas no planejamento estão sendo ou não alcançados e disponibilizar informação de forma tempestiva e padronizada.

assegura a adequação, o fortalecimento e o funcionamento do sistema de controles internos da instituição, mitigando riscos e disseminando a cultura de controles, de acordo com regulamentos internos e externos à organização.

Certificação Interna: Questões, Simulados e Provas

Questões de concursos de Certificação Interna

Q726451•
Conhecimentos Bancários•
CESPE CEBRASPE•
Banco do Brasil•
Certificação Interna

Simulados para concursos de Certificação Interna

Certificação Interna - Produtos e Serviços Financeiros - BB

Certificação Interna - Bancários - Bancos Comerciais - BB

Conhecimentos Bancários – Sistema Financeiro (Banco do Brasil – CESPE)