Em relação aos crimes de lavagem de dinheiro...

Em relação aos crimes de lavagem de dinheiro e à Lei n.º 9.613/1998 e suas alterações, assinale a alternativa correta.

Q1036345 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • AOCP • BANESE • Desenvolvimento • 2022

Em relação aos crimes de lavagem de dinheiro e à Lei n.º 9.613/1998 e suas alterações, assinale a alternativa correta.

a) Os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores geram penas de reclusão que podem ser aumentadas, mas não diminuídas, de um a dois terços.
b) A atividade de lavagem de dinheiro pode ser subdividida em duas categorias: conversão em bens e movimentação do dinheiro/valores/direitos.
c) São quatro os estágios da atividade de lavagem de dinheiro, ou seja, colocação, ocultação, integração e aquisição de bens ou investimentos.
d) O conselho de controle de atividades financeiras (COAF) foi criado pela Lei nº 9.613/1998 e tem a incumbência de aplicar as sanções administrativas penais.
e) A lei brasileira relacionada ao crime de lavagem de dinheiro estabeleceu 8 capítulos, apresentados em uma sequência lógicoestrutural.

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Questões sobre Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional

1

Q1119690 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • FCC • BANRISUL • Escriturário • 2019
A Circular nº 3.461/2009 e suas alterações, do Banco Central, consolida as regras sobre os procedimentos a serem adotados por instituições financeiras na prevenção e combate às atividades relacionadas com os crimes de lavagem de dinheiro, previstos na Lei nº 9.613/1998 e suas alterações. Dentre outros, determina que deve ser dispensada especial atenção
- a) a situações em que não seja possível manter atualizadas as informações cadastrais de seus clientes.
- b) ao sistema de vigilância presencial nas dependências das agências bancárias.
- c) à habitualidade de depósitos em espécie em valores totais mensais que não superem três mil reais.
- d) à elevada frequência de utilização, pelo cliente, de caixas eletrônicos em diferentes locais.
- e) ao volume das aquisições de moeda estrangeira pelo cliente para fins de alegadas viagens internacionais.
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2

Q1119614 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • FCC • Banco do Brasil • Escriturário
Depósitos bancários, em espécie ou em cheques de viagem, de valores individuais não significativos, realizados de maneira que o total de cada depósito não seja elevado, mas que no conjunto se torne significativo, podem configurar indício de ocorrência de
- a) crime contra a administração privada.
- b) fraude cambial.
- c) fraude contábil.
- d) crime de lavagem de dinheiro.
- e) fraude fiscal.
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3

Q1119393 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • CESPE CEBRASPE • FUNPRESP EXE • Área Investimentos
Julgue o item subsequente, relativos a risco operacional e aos objetivos estratégicos relacionados ao perfil dos riscos no Brasil.
Uma perda trabalhista decorrente do não pagamento de horas extras regulamentares ao empregado pode ser enquadrada como risco operacional.
- a) Certo
- b) Errado
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4

Q1119339 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • CESGRANRIO • Banco do Brasil • Escriturário
Sr. X é gerente de uma agência bancária. Ele recebe o cliente, Sr. W, conhecido empresário do ramo da constru- ção civil, com inúmeras aplicações financeiras na agência. Com o passar do tempo, gerente e cliente tornam-se amigos e confidentes. Em determinado dia, o empresário lhe confidencia ter recebido uma proposta de um conhecido para legalizar valores que ele recebia, sem declarar à Receita Federal, e que adviriam de atividades não autorizadas pela lei.
Diante desse fato, o gerente adverte seu cliente de que, caso acolhesse a proposta, estaria realizando, em termos de lavagem de dinheiro, o que caracteriza a etapa de
- a) ocultação
- b) conclusão
- c) multiplicação
- d) integração
- e) manutenção
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5

Q1119338 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • CESGRANRIO • Banco do Brasil • Escriturário
Sr. X é cidadão brasileiro, possuindo bens, direitos e obrigações no Brasil, bem como atividades negociais no exterior. Por força de suas atividades empresariais, ele possui um cartão de crédito ilimitado, com validação fora do país, emitido por instituição financeira transnacional com autorização para atuar no país. Em determinado momento, as sociedades empresariais das quais participa não atingem as suas metas, gerando prejuízos. Apesar disso, o nível dos seus gastos e transferências externos aumenta, o que gera comunicação preventiva aos órgãos de controle.
Nos termos da Lei n°9.613/1998, a comunicação em resposta à requisição do órgão competente ocorrerá por meio da
- a) seção de auditoria
- b) gerência especial
- c) área de inteligência
- d) responsável financeira
- e) matriz no Brasil
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6

Q1119238 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • CESPE CEBRASPE • BACEN • Segurança Institucional
As atividades do sistema financeiro ligadas à movimentação de numerário e dados de movimentação bancária são revestidas de uma série de especificidades, em especial relacionadas à segurança. Acerca desse assunto e considerando a legislação relacionada, julgue o item a seguir.
A autorização, o controle e a fiscalização de empresas especializadas que prestam serviços orgânicos de segurança e de formação de vigilantes são de responsabilidade dos governos estaduais, por intermédio das polícias civis dos estados, do Distrito Federal e dos territórios.
- a) Certo
- b) Errado
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7

Q1119214 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • CESGRANRIO • Banco da Amazônia • 1
Tuca é universitária e pretende tornar-se empreendedora. Ela está inaugurando uma loja para comercializar quinquilharias procedentes do exterior, utilizando, como capital inicial, numerário proveniente de doação do seu genitor, próspero economista que enriqueceu no mercado financeiro internacional. Como o aporte é vultoso diante da renda da empresária iniciante, é realizado um contrato de doação devidamente registrado. Ao receber o depósito, o gerente do Banco Bom S/A indaga da universitária a origem do mesmo, sendo informado da doação efetuada e sendo-lhe apresentado o documento pertinente.
Nesse caso, à luz da legislação pertinente, deve ocorrer a(o)
- a) comunicação ao Banco Central devido ao valor do depósito
- b) intervenção do Coaf diante da suspeita de lavagem
- c) apresentação de declaração pela correntista e o seu genitor da origem do numerário
- d) representação ao Ministério Público do depósito por ser vultoso
- e) arquivamento da documentação pelo gerente para eventuais informações aos órgãos de controle
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8

Q1119011 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • CESPE CEBRASPE • Polícia Federal • Área 1 Contábil Financeira • 2025
Em relação a aspectos relacionados à análise de movimentações bancárias no contexto pericial-contábil, identificação de padrões e prevenção de ilícitos financeiros, julgue o seguinte item.

O smurfing é uma técnica utilizada para disfarçar operações maiores por meio de múltiplas transações de pequeno valor.
- a) Certo
- b) Errado
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9

Q1119010 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • CESPE CEBRASPE • Polícia Federal • Área 1 Contábil Financeira • 2025
Em relação a aspectos relacionados à análise de movimentações bancárias no contexto pericial-contábil, identificação de padrões e prevenção de ilícitos financeiros, julgue o seguinte item.

A responsabilização por lavagem de dinheiro exige, necessariamente, condenação prévia pelo crime antecedente.
- a) Certo
- b) Errado
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10

Q1119009 • Conhecimentos Bancários • Crimes contra O Sistema Financeiro Nacional • CESPE CEBRASPE • Polícia Federal • Área 1 Contábil Financeira • 2025
Em relação a aspectos relacionados à análise de movimentações bancárias no contexto pericial-contábil, identificação de padrões e prevenção de ilícitos financeiros, julgue o seguinte item.

Movimentações bancárias que excedam a renda declarada indicam, por si só, evasão fiscal.
- a) Certo
- b) Errado
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