Questão: No mercado de capitais, as seguintes instituições são regula...

visualize os detalhes da questão e sua resolução completa.

ID: 1036467•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
Banestes•
Técnico Bancário•
2023

No mercado de capitais, as seguintes instituições são reguladas pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), à exceção de uma. Assinale-a.

Questões Relacionadas

ID: 1063819•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
CVM•
Tarde•
2024

Em 2021, o Colegiado da CVM aprovou Resolução que dispõe sobre a prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa – PLD/FTP – no âmbito do mercado de valores mobiliários.

Em relação aos aspectos (i) âmbito da Resolução, (ii) obrigações das pessoas jurídicas e (iii) obrigações dos órgãos da alta administração, é correto afirmar que:

ID: 1063818•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
CVM•
Tarde•
2024

A Comissão de Valores Mobiliários, após análise de conveniência e oportunidade, decidiu suspender, antes da tomada da decisão de primeira instância, o procedimento administrativo destinado à apuração de infração praticada por administrador de fundo de investimento, propondo ao investigado assinar termo de compromisso.

Considerada essa situação hipotética, de acordo com a Lei nº 6.385/1976, é correto afirmar que:

ID: 1063817•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
CVM•
Tarde•
2024

Consoante as normas da CVM para obtenção de registro e regimes de prestação de informações por emissores estrangeiros, é correto afirmar que:

ID: 1036467• Conhecimentos Bancários• Estrutura do Sistema Financeiro Nacional• FGV• Banestes• Técnico Bancário• 2023

ID: 1036467•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
Banestes•
Técnico Bancário•
2023