Questão: São exemplos de órgãos normativos, entidades supervisoras e ...

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ID: 1036658•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
Instituto Access•
Banestes•
Gestão Financeira•
2024

São exemplos de órgãos normativos, entidades supervisoras e entidades operadoras, respectivamente:

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ID: 1063819•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
CVM•
Tarde•
2024

Em 2021, o Colegiado da CVM aprovou Resolução que dispõe sobre a prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa – PLD/FTP – no âmbito do mercado de valores mobiliários.

Em relação aos aspectos (i) âmbito da Resolução, (ii) obrigações das pessoas jurídicas e (iii) obrigações dos órgãos da alta administração, é correto afirmar que:

ID: 1063818•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
CVM•
Tarde•
2024

A Comissão de Valores Mobiliários, após análise de conveniência e oportunidade, decidiu suspender, antes da tomada da decisão de primeira instância, o procedimento administrativo destinado à apuração de infração praticada por administrador de fundo de investimento, propondo ao investigado assinar termo de compromisso.

Considerada essa situação hipotética, de acordo com a Lei nº 6.385/1976, é correto afirmar que:

ID: 1063817•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
CVM•
Tarde•
2024

Consoante as normas da CVM para obtenção de registro e regimes de prestação de informações por emissores estrangeiros, é correto afirmar que:

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