É vedado à sociedade corretora de títulos e ...

a) realizar operações que caracterizem, sob qualquer forma, a concessão de financiamento, empréstimos ou adiantamentos aos seus clientes, inclusive cessão de direitos, ressalvadas as hipóteses de conta margem e as demais previstas na regulamentação em vigor.

b) prestar assistência aos contratantes das operações em que intervierem, até a final liquidação dos contratos respectivos.

c) proceder à compra e venda de valores mobiliários, por conta e ordem de terceiros, seus clientes.

d) responsabilizar-se nas operações em bolsas de valores, para com seus comitentes e para com outras sociedades corretoras com as quais esteja operando, pela liquidação e pela legitimidade dos títulos e valores entregues.