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A legislação societária brasileira define a companhia aberta como aquela que:

Q1118616 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • NCE UFRJ • CVM • Inspetor

a) possui mais de dois acionistas e o seu capital social está dividido em ações ordinárias e preferenciais;
b) os valores mobiliários de sua emissão estejam admitidos à negociação no mercado de valores mobiliários;
c) publica seus atos societários e demonstrativos financeiros em jornal de grande circulação;
d) possui uma carteira de investimento diversificada em valores mobiliários;
e) do seu quadro societário podem participar acionistas estrangeiros.

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Questões sobre Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais

1

Q1119704 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • COSEAC • UFF • Administrador • 2019
Existem diferentes tipos de mercados financeiros. Cada mercado negocia um determinado tipo de valor mobiliário. Com relação aos mercados financeiros e as formas de alocação de capital nos mesmos, é correto afirmar que:
- a) há dois tipos básicos de mercados de ações: as bolsas de valores organizadas e o mercado de balcão.
- b) nos mercados primários existem previamente valores mobiliários em circulação negociados entre os investidores.
- c) os instrumentos derivativos são negociados nos mercados monetários.
- d) o custo do dinheiro é independente das oportunidades de produção, pois o mesmo reflete as expectativas do investidor.
- e) nos mercados, os fornecedores de fundos cobram dividendos sobre os fundos que eles emprestam, enquanto os investidores de capital patrimonial recebem juros por permitir que as empresas usem seu dinheiro.
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2

Q1119615 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • FADESP • BANPARÁ • Técnico Bancário • 2018
Somente pessoas físicas podem participar e todos possuem responsabilidade ilimitada e solidária perante as obrigações assumidas pela empresa. Ou seja, cada sócio responde ilimitadamente e isoladamente por qualquer obrigação social da empresa, mesmo que o montante do capital exceda o valor do capital social. Essas características referem-se a(à)
- a) sociedades anônimas.
- b) sociedades por quotas de responsabilidade limitada.
- c) firma individual.
- d) sociedades em nome coletivo.
- e) sociedade em comandita simples.
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3

Q1119420 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • CESPE CEBRASPE • Banco do Brasil • 002
📖 Texto associado ▼

Acerca do mercado de câmbio e do mercado de capitais, julgue os itens seguintes.

O objetivo do mercado de capitais é canalizar as poupanças (recursos financeiros) da sociedade para o comércio, a indústria, outras atividades econômicas e para o próprio governo.
- a) Certo
- b) Errado
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4

Q1119419 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • CESPE CEBRASPE • Banco do Brasil • 002
📖 Texto associado ▼

Acerca do mercado de câmbio e do mercado de capitais, julgue os itens seguintes.

Mercado de capitais é um sistema de distribuição de valores mobiliários que proporciona liquidez aos títulos de emissão de empresas e viabiliza o processo de capitalização.
- a) Certo
- b) Errado
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5

Q1119355 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • IADES • FUNPRESP EXE • Arrecadação e Cadastro
Em relação à Resolução MPS/CGPC n° 8/2004, é correto afirmar que
- a) o estatuto não deve dispor sobre matéria específica do plano de benefícios.
- b) essa resolução trata apenas da aprovação dos estatutos, regulamentos e convênios de adesão, não dispondo sobre a alteração desses documentos.
- c) poderá constar do estatuto que a entidade fechada será constituída com prazo determinado, havendo justificativa razoável.
- d) a definição da composição dos órgãos da entidade fechada de previdência complementar, a forma de acesso e a duração do mandato são matérias a serem tratadas no convênio de adesão.
- e) o estatuto pode adotar terminologia distinta da Lei Complementar n° 109/2001, desde que venha acompanhado de glossário.
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6

Q1119310 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • CESPE CEBRASPE • DPF • Cargo 4
Julgue o item seguinte, acerca de crédito rural, programas de financiamento e comercialização agrícola.
O Programa ABC, que tem como objetivo a redução da emissão de gases de efeito estufa na agricultura mediante estímulo à recuperação de áreas degradadas, não contempla o financiamento de atividades relacionadas à pecuária dada a sua relação apenas indireta com o aquecimento global.
- a) Certo
- b) Errado
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7

Q1119000 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • CESPE CEBRASPE • Polícia Federal • Cargo 1
Com relação a instituições e operações do sistema bancário, julgue os itens subsequentes.

O hot money, recurso financeiro de origem duvidosa, é utilizado para financiar investimentos de elevado risco em mercados emergentes e não é registrado na movimentação de capitais.
- a) Certo
- b) Errado
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8

Q1118977 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • IDECAN • Banestes • Técnico Bancário
Underwriting (oferta pública) é o processo pelo qual uma instituição financeira coordena e, eventualmente, garante a colocação de títulos e valores mobiliários novos junto ao mercado. Em relação aos tipos de Underwriting , é correto afirmar que
- a) na Garantia Stand-By, a instituição mediadora compromete- se a absorver os títulos eventualmente não vendidos, garantindo à empresa o recebimento da totalidade dos recursos previstos.
- b) na modalidade “melhores esforços” o risco da não colocação dos títulos corre exclusivamente por conta da instituição mediadora.
- c) na modalidade de “garantia firme”, o risco da não colocação dos títulos corre exclusivamente por conta da empresa emissora.
- d) a operação de Underwriting pode ser realizada exclusivamente por instituições autorizadas a operar nos leilões da BM&FBOVESPA.
- e) a modalidade “garantia firme” é obrigatória para as sociedades anônimas de capital aberto.
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9

Q1118832 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • AOCP • DESENBAHIA • Analista de Risco
Conceitua-se como usuário toda pessoa física ou jurídica que tenha interesse na avaliação da situação e do progresso de determinada entidade, seja tal entidade empresa, ente de finalidades não lucrativas, ou mesmo patrimônio familiar. Analise as assertivas e assinale a alternativa que aponta corretamente exemplos de usuários externos.
I. Acionistas.
II. Emprestadores de recursos e credores em geral.
III. Integrantes do mercado de capitais como um todo.
IV. Funcionários da entidade.
- a) Apenas I.
- b) Apenas II e III.
- c) Apenas I, II e IV.
- d) Apenas I, II e III.
- e) Apenas I e IV.
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10

Q1118681 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • FCC • CVM • Inspetor
Com relação ao mercado de valores mobiliários, os chamados investidores institucionais exercem papel de destaque. A respeito deles, pode-se dizer que
- a) têm parte de seu ativo aplicada em instrumentos do mercado financeiro.
- b) no caso das Seguradoras, as reservas técnicas devem ser aplicadas exclusivamente em títulos de curto prazo, com vistas a atender às necessidades financeiras decorrentes da ocorrência de sinistros.
- c) têm reservas técnicas em seu passivo, gerando formas inovadoras de captação no mercado.
- d) assim como os bancos comerciais, têm como atividade principal a captação da poupança popular para praticar o financiamento de agentes econômicos deficitários.
- e) não são regulamentadas pelo Conselho Monetário Nacional, tendo em vista que sofrem a supervisão direta da Secretaria de Previdência Complementar e da Superintendência de Seguros Privados.
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