Apesar de a Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976, não conceituar expressame...

Apesar de a Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976, não conceituar expressamente valores mobiliários, apresenta uma lista daqueles que estão sujeitos ao seu regime. Assim, são considerados valores ...

Q1118625 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • NCE UFRJ • CVM • Inspetor

Apesar de a Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976, não conceituar expressamente valores mobiliários, apresenta uma lista daqueles que estão sujeitos ao seu regime. Assim, são considerados valores mobiliários:

a) as ações, os contratos futuros, de opções e de derivativos ou quaisquer títulos cambiais de responsabilidade de instituição financeira;
b) as notas comerciais, os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal, as ações, as debêntures e os bônus de subscrição;
c) as cotas de fundos de investimento em valores mobiliários ou de clubes de investimento em quaisquer ativos, os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal e os certificados de depósito de valores mobiliários;
d) quaisquer outros títulos ou contratos de investimento coletivo, que gerem direito de participação, de parceria ou de remuneração, cujos rendimentos advêm do esforço do empreendedor ou de terceiros, quando ofertados publicamente;
e) os certificados de depósito de valores mobiliários, quaisquer títulos cambiais de responsabilidade de instituição financeira e os contratos futuros, de opções e outros derivativos, cujos ativos subjacentes sejam valores mobiliários.

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Questões sobre Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais

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Q1119704 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • COSEAC • UFF • Administrador • 2019
Existem diferentes tipos de mercados financeiros. Cada mercado negocia um determinado tipo de valor mobiliário. Com relação aos mercados financeiros e as formas de alocação de capital nos mesmos, é correto afirmar que:
- a) há dois tipos básicos de mercados de ações: as bolsas de valores organizadas e o mercado de balcão.
- b) nos mercados primários existem previamente valores mobiliários em circulação negociados entre os investidores.
- c) os instrumentos derivativos são negociados nos mercados monetários.
- d) o custo do dinheiro é independente das oportunidades de produção, pois o mesmo reflete as expectativas do investidor.
- e) nos mercados, os fornecedores de fundos cobram dividendos sobre os fundos que eles emprestam, enquanto os investidores de capital patrimonial recebem juros por permitir que as empresas usem seu dinheiro.
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2

Q1119615 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • FADESP • BANPARÁ • Técnico Bancário • 2018
Somente pessoas físicas podem participar e todos possuem responsabilidade ilimitada e solidária perante as obrigações assumidas pela empresa. Ou seja, cada sócio responde ilimitadamente e isoladamente por qualquer obrigação social da empresa, mesmo que o montante do capital exceda o valor do capital social. Essas características referem-se a(à)
- a) sociedades anônimas.
- b) sociedades por quotas de responsabilidade limitada.
- c) firma individual.
- d) sociedades em nome coletivo.
- e) sociedade em comandita simples.
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3

Q1119420 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • CESPE CEBRASPE • Banco do Brasil • 002
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Acerca do mercado de câmbio e do mercado de capitais, julgue os itens seguintes.

O objetivo do mercado de capitais é canalizar as poupanças (recursos financeiros) da sociedade para o comércio, a indústria, outras atividades econômicas e para o próprio governo.
- a) Certo
- b) Errado
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4

Q1119419 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • CESPE CEBRASPE • Banco do Brasil • 002
📖 Texto associado ▼

Acerca do mercado de câmbio e do mercado de capitais, julgue os itens seguintes.

Mercado de capitais é um sistema de distribuição de valores mobiliários que proporciona liquidez aos títulos de emissão de empresas e viabiliza o processo de capitalização.
- a) Certo
- b) Errado
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5

Q1119355 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • IADES • FUNPRESP EXE • Arrecadação e Cadastro
Em relação à Resolução MPS/CGPC n° 8/2004, é correto afirmar que
- a) o estatuto não deve dispor sobre matéria específica do plano de benefícios.
- b) essa resolução trata apenas da aprovação dos estatutos, regulamentos e convênios de adesão, não dispondo sobre a alteração desses documentos.
- c) poderá constar do estatuto que a entidade fechada será constituída com prazo determinado, havendo justificativa razoável.
- d) a definição da composição dos órgãos da entidade fechada de previdência complementar, a forma de acesso e a duração do mandato são matérias a serem tratadas no convênio de adesão.
- e) o estatuto pode adotar terminologia distinta da Lei Complementar n° 109/2001, desde que venha acompanhado de glossário.
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6

Q1119310 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • CESPE CEBRASPE • DPF • Cargo 4
Julgue o item seguinte, acerca de crédito rural, programas de financiamento e comercialização agrícola.
O Programa ABC, que tem como objetivo a redução da emissão de gases de efeito estufa na agricultura mediante estímulo à recuperação de áreas degradadas, não contempla o financiamento de atividades relacionadas à pecuária dada a sua relação apenas indireta com o aquecimento global.
- a) Certo
- b) Errado
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7

Q1119000 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • CESPE CEBRASPE • Polícia Federal • Cargo 1
Com relação a instituições e operações do sistema bancário, julgue os itens subsequentes.

O hot money, recurso financeiro de origem duvidosa, é utilizado para financiar investimentos de elevado risco em mercados emergentes e não é registrado na movimentação de capitais.
- a) Certo
- b) Errado
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8

Q1118977 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • IDECAN • Banestes • Técnico Bancário
Underwriting (oferta pública) é o processo pelo qual uma instituição financeira coordena e, eventualmente, garante a colocação de títulos e valores mobiliários novos junto ao mercado. Em relação aos tipos de Underwriting , é correto afirmar que
- a) na Garantia Stand-By, a instituição mediadora compromete- se a absorver os títulos eventualmente não vendidos, garantindo à empresa o recebimento da totalidade dos recursos previstos.
- b) na modalidade “melhores esforços” o risco da não colocação dos títulos corre exclusivamente por conta da instituição mediadora.
- c) na modalidade de “garantia firme”, o risco da não colocação dos títulos corre exclusivamente por conta da empresa emissora.
- d) a operação de Underwriting pode ser realizada exclusivamente por instituições autorizadas a operar nos leilões da BM&FBOVESPA.
- e) a modalidade “garantia firme” é obrigatória para as sociedades anônimas de capital aberto.
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9

Q1118832 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • AOCP • DESENBAHIA • Analista de Risco
Conceitua-se como usuário toda pessoa física ou jurídica que tenha interesse na avaliação da situação e do progresso de determinada entidade, seja tal entidade empresa, ente de finalidades não lucrativas, ou mesmo patrimônio familiar. Analise as assertivas e assinale a alternativa que aponta corretamente exemplos de usuários externos.
I. Acionistas.
II. Emprestadores de recursos e credores em geral.
III. Integrantes do mercado de capitais como um todo.
IV. Funcionários da entidade.
- a) Apenas I.
- b) Apenas II e III.
- c) Apenas I, II e IV.
- d) Apenas I, II e III.
- e) Apenas I e IV.
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10

Q1118681 • Conhecimentos Bancários • Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais • FCC • CVM • Inspetor
Com relação ao mercado de valores mobiliários, os chamados investidores institucionais exercem papel de destaque. A respeito deles, pode-se dizer que
- a) têm parte de seu ativo aplicada em instrumentos do mercado financeiro.
- b) no caso das Seguradoras, as reservas técnicas devem ser aplicadas exclusivamente em títulos de curto prazo, com vistas a atender às necessidades financeiras decorrentes da ocorrência de sinistros.
- c) têm reservas técnicas em seu passivo, gerando formas inovadoras de captação no mercado.
- d) assim como os bancos comerciais, têm como atividade principal a captação da poupança popular para praticar o financiamento de agentes econômicos deficitários.
- e) não são regulamentadas pelo Conselho Monetário Nacional, tendo em vista que sofrem a supervisão direta da Secretaria de Previdência Complementar e da Superintendência de Seguros Privados.
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Apesar de a Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976, não conceituar expressame...

Apesar de a Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976, não conceituar expressamente valores mobiliários, apresenta uma lista daqueles que estão sujeitos ao seu regime. Assim, são considerados valores ...

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