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Cabe às Bolsas de Valores, como órgãos auxiliares da CVM,

Q1118635 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FCC • CVM • Mercado de Capitais

a) fiscalizar as atividades das corretoras de valores.
b) controlar o funcionamento do mercado de Câmbio.
c) fiscalizar as demonstrações financeiras das companhias abertas.
d) regularizar as atividades de auditores e analistas de mercado.
e) disciplinar as condições de acesso ao mercado de capitais.

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Questões sobre Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais

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Q1119002 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FURB • Prefeitura de Florianópolis SC • 1 Dia • 2025
"O mercado de capitais tem uma grande importância no desenvolvimento do país, pois estimula a poupança e o investimento produtivo, que é essencial para o crescimento de qualquer sociedade econômica. Para o investidor, ele apresenta inúmeras alternativas de investimentos, ao mesmo tempo em que possui especificidades e riscos próprios, que precisam ser conhecidos. É importante, portanto, conhecer bem este mercado, para investir de maneira mais consciente e planejada".
(Disponível em: https://www.gov.br/investidor/pt-br/investir/como-investir/conheca-o-mer cado-de-capitais)
A principal Bolsa brasileira é a B3, que é o resultado da combinação entre BM&FBovespa e o CETIP. A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) tem por missão desenvolver, regular e fiscalizar o Mercado de Valores Mobiliários, como instrumento de captação de recursos para as empresas, protegendo o interesse dos investidores e assegurando ampla divulgação das informações sobre os emissores e seus valores mobiliários. Isso posto, avalie as seguintes alternativas:
I.O mercado primário é aquele em que os investidores, após adquirirem títulos ou valores mobiliários diretamente do emissor, podem negociar e transferir entre si esses ativos, seja no ambiente de bolsa de valores, seja no mercado de balcão organizado.
II.A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) também tem por finalidade exercer controle de crédito.
III.Os BDRs (Brazilian Depositary Receipts) são certificados representativos de ações de empresas brasileiras, negociados no exterior.
IV.Por meio de suas plataformas de negociação, a B3, dentre outras atividades, realiza o registro, a compensação e a liquidação de ativos e valores mobiliários.
V.O candlestic é uma técnica de análise gráfica de mercado que representa o preço de uma ação ao longo de um período definido, mostrando o preço de abertura, fechamento, máximo e mínimos.
É correto o que se afirma em:
- a) I, II e III, apenas.
- b) II, IV e V, apenas.
- c) IV e V, apenas.
- d) I e III, apenas.
- e) I, II, III, IV e V.
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Q1118866 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • CESGRANRIO • BNDES • Administração Manhã • 2024
O modelo CAPM (Capital Asset Pricing Model) é muito utilizado nas diversas operações do mercado de capitais, integrando o processo de avaliação para tomada de decisões. Nesse modelo, o incremento necessário ao retorno de um ativo que remunera adequadamente seu risco sistemático é denominado coeficiente
- a) alfa
- b) beta
- c) zeta
- d) randômico
- e) de determinação
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Q1118682 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FCC • CVM • Inspetor
No contexto do movimento de intensificação do relacionamento financeiro entre os diversos mercados, no âmbito internacional, um destaque é dado ao fato de que as empresas brasileiras passaram a ocupar espaço em bolsas internacionais. Um produto que caracteriza esse movimento são os:
- a) Brasilian Depositary Receipts, que são caracterizados por papéis emitidos e negociados internacionalmente nas bolsas de valores, com lastro em ações de empresas brasileiras.
- b) American Depositary Receipts, que são papéis emitidos e negociados nos Estados Unidos, com lastro em ações de empresas norte-americanas, com escritórios de representação no Brasil.
- c) Global Depositary Receipts que, quando do Nível III, são exclusivamente ofertados para todos os países do mercado europeu.
- d) American Depositary Receipts, que são papéis emitidos e negociados nos Estados Unidos, com lastro em ações de empresas de outros países.
- e) Brazilian Depositary Receipts que, quando no Nível II, permitem apenas sua negociação em mercado de balcão não organizado, sem que sejam negociados em bolsas de valores.
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Q1118677 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FCC • CVM • Inspetor
Com respeito à organização dos mercados primário e secundário de títulos, pode-se dizer que
- a) a inexistência de bons mercados secundários incentiva a realização de operações no mercado primário, viabilizando-se, portanto, a atividade de investimento na economia.
- b) as empresas obtêm recursos para os seus investimentos produtivos no mercado secundário.
- c) mercado secundário é aquele em que se negocia a colocação inicial de um título.
- d) no mercado primário não podemos analisar operações relacionadas com projetos de capitalização ou investimentos.
- e) as bolsas de valores são um exemplo de mercado secundário.
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Q1118676 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FCC • CVM • Inspetor
Com respeito ao sistema de distribuição de valores mobiliários, é correto dizer que
- a) compete exclusivamente ao Conselho Monetário Nacional definir os tipos de instituição financeira que poderão exercer atividades no mercado de valores mobiliários, bem como as espécies de operação que poderão realizar e de serviços que poderão prestar nesse mercado.
- b) depende de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da mediação ou corretagem de operações com valores mobiliários.
- c) quando uma instituição financeira explora simultaneamente operações ou serviços no mercado de valores mobiliários e nos mercados sujeitos à fiscalização do Banco Central do Brasil, a Comissão de Valores Mobiliários pode exercer papel fiscalizador em ambas as áreas, dada a competência estabelecida.
- d) só os agentes autônomos com registro na Comissão de Valores Mobiliários podem exercer a atividade de mediação ou corretagem de valores mobiliários fora da bolsa.
- e) independe de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da compra de valores mobiliários para revendê-los por conta própria.
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Q1118673 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FCC • CVM • Inspetor
Com relação aos valores mobiliários, excluem-se do regime da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976,
- a) os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal.
- b) as notas comerciais.
- c) as cédulas de debêntures.
- d) os contratos derivativos.
- e) as debêntures emitidas por instituições financeiras.
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Q1118664 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FCC • CVM • Inspetor
Os agentes autônomos de investimentos, para atuarem na colocação de valores mobiliários, podem ser credenciados por corretoras, distribuidoras e
- a) companhias de capital aberto e bancos.
- b) sociedades de crédito imobiliário e bancos.
- c) entidades de previdência e bancos.
- d) bancos múltiplos e de investimentos.
- e) bancos comerciais e bancos múltiplos.
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Q1118645 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FCC • CVM • Mercado de Capitais
No sistema de negociação e liquidação das operações de Bolsa, considera-se D+1 como o dia
- a) da realização da operação.
- b) seguinte ao da operação.
- c) útil seguinte ao da operação.
- d) da liquidação do mercado à vista.
- e) do vencimento do mercado a termo.
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Q1118643 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FCC • CVM • Mercado de Capitais
O Mercado Secundário é importante porque
- a) o valor transacionado é canalizado para a empresa emitente do título.
- b) as empresas obtêm recursos para financiar novos empreendimentos.
- c) proporciona liquidez aos ativos, viabilizando o mercado primário.
- d) aumenta o lucro das companhias com ações negociadas no mercado.
- e) diminui o risco de mercado para os investidores detentores de ações.
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Q1118641 • Conhecimentos Bancários • Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais • FCC • CVM • Mercado de Capitais
No processo de abertura de capital e registro da companhia, na CVM, é facultativo a
- a) nomeação de diretor de relações com o mercado.
- b) contratação de auditor independente credenciado pela CVM.
- c) previsão para o Conselho de Administração deliberar sobre futuros aumentos de capital.
- d) apresentação à CVM de cópia do novo estatuto social da companhia.
- e) apresentação de relatório da administração do último exercício social.
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