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O BACEN poderá cancelar a autorização para funcionamento da SDTVM e de suas dependências que, no prazo de trinta dias contados da sua concessão, não iniciarem suas atividades.

Q1118802 • Conhecimentos Bancários • Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • Banco do Brasil • 003

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As sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários (SCTVM),
bem como as sociedades distribuidoras de títulos e valores
mobiliários (SDTVM), são constituídas sob a forma de sociedade
anônima ou por quotas de responsabilidade limitada. Em relação às
SCTVM e às SDTVM, julgue os próximos itens.

O BACEN poderá cancelar a autorização para funcionamento da SDTVM e de suas dependências que, no prazo de trinta dias contados da sua concessão, não iniciarem suas atividades.

a) Certo
b) Errado

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Questões sobre Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários

1

Q1119617 • Conhecimentos Bancários • Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários • FADESP • BANPARÁ • Técnico Bancário • 2018
As Sociedades Anônimas podem ser classificadas em abertas e fechadas. Pode-se dizer que são características das Sociedades Anônimas Fechadas
- a) negociação em bolsas de valores ou mercado de balcão organizado e concentração do capital na mão de poucos acionistas.
- b) negociação em bolsas de valores ou mercado de balcão organizado e divisão do capital entre muitos sócios.
- c) negociação no balcão das empresas, sem garantia e divisão do capital entre muitos sócios.
- d) negociação no balcão das empresas, sem garantia e cumprimento de várias normas exigidas pelo agente regulador.
- e) concentração do capital na mão de poucos acionistas e negociação no balcão das empresas, sem garantia.
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2

Q1119505 • Conhecimentos Bancários • Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • FUNPRESP JUD • Controle Interno Auditoria
No que concerne às características formais dos derivativos, julgue o item seguinte.
Os contratos de swap consistem em acordos entre duas partes para a troca de risco de uma posição ativa (credora) ou de uma posição passiva (devedora), em data futura, conforme critérios preestabelecidos pelas bolsas de valores e com ajustes diários.
- a) Certo
- b) Errado
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3

Q1119392 • Conhecimentos Bancários • Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • FUNPRESP EXE • Área Investimentos
No que se refere à atuação e ao funcionamento do mercado de valores mobiliários, julgue os item que se segue.
As Letras do Tesouro Nacional são resgatadas na data de vencimento pelo valor nominal, e as Letras Financeiras do Tesouro, pelo valor nominal acrescido do respectivo rendimento, desde a data-base do título.
- a) Certo
- b) Errado
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4

Q1118671 • Conhecimentos Bancários • Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários • FCC • CVM • Inspetor
A sociedade corretora compradora no mercado à vista, pode efetuar a ordem, na Bovespa, de recompra de
- a) D + 7 até D + 9
- b) D + 6 até D + 8
- c) D + 5 até D + 7
- d) D + 4 até D + 6
- e) D + 3 até D + 5
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5

Q1118538 • Conhecimentos Bancários • Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários • IBGP • Prefeitura de Santa Luzia MG • Tesoureiro • 2019
O mercado de capitais é um mecanismo de distribuição de valores mobiliários, que tem o objetivo de gerar liquidez aos títulos emitidos pelas empresas e viabilizar o seu processo de capitalização. Isso quer dizer que o objetivo é direcionar os recursos financeiros da sociedade (poupança) para o comércio, a indústria e outras atividades econômicas, assim remunerando melhor o investidor e contribuindo para o desenvolvimento econômico do país. O mercado de capitais é composto por bolsas de valores, sociedades corretoras e outras instituições financeiras autorizadas. Estas instituições negociam os principais ativos mobiliários do mercado de capitais.
São conceitos atinentes a mercado de capital, EXCETO:
- a) Ações são títulos emitidos por sociedades anônimas, que representam a menor fração do capital da empresa emitente. O investidor em ações é um coproprietário da sociedade anônima da qual é acionista, participando dos seus resultados.
- b) Debêntures são títulos emitidos também por sociedades anônimas. Seus recursos são destinados principalmente para capital fixo das empresas e são remunerados em juros, participações nos lucros, etc. As debêntures são títulos de longo prazo.
- c) Commercial Papers são os direitos e recibos de subscrição de valores mobiliários, certificados de depósitos de ações e outros derivativos autorizados à negociação (contratos futuros, opções, etc.).
- d) Bolsa de valores é um mercado, onde pessoas e empresas se relacionam através da compra e venda de seus títulos e ações.
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