Questão: A respeito das funções da CVM, julgue os próximos itens. As ...

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ID: 726715•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
CESPE CEBRASPE•
Caixa Econômica Federal•
Técnico Bancário

A respeito das funções da CVM, julgue os próximos itens. As bolsas de mercadorias e futuros têm autonomia financeira, patrimonial e administrativa e são fiscalizadas pela CVM.

Questões Relacionadas

ID: 1063819•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
CVM•
Tarde•
2024

Em 2021, o Colegiado da CVM aprovou Resolução que dispõe sobre a prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa – PLD/FTP – no âmbito do mercado de valores mobiliários.

Em relação aos aspectos (i) âmbito da Resolução, (ii) obrigações das pessoas jurídicas e (iii) obrigações dos órgãos da alta administração, é correto afirmar que:

ID: 1063818•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
CVM•
Tarde•
2024

A Comissão de Valores Mobiliários, após análise de conveniência e oportunidade, decidiu suspender, antes da tomada da decisão de primeira instância, o procedimento administrativo destinado à apuração de infração praticada por administrador de fundo de investimento, propondo ao investigado assinar termo de compromisso.

Considerada essa situação hipotética, de acordo com a Lei nº 6.385/1976, é correto afirmar que:

ID: 1063817•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
FGV•
CVM•
Tarde•
2024

Consoante as normas da CVM para obtenção de registro e regimes de prestação de informações por emissores estrangeiros, é correto afirmar que:

ID: 726715•Conhecimentos Bancários•Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•CESPE CEBRASPE•Caixa Econômica Federal•Técnico Bancário

ID: 726715•
Conhecimentos Bancários•
Estrutura do Sistema Financeiro Nacional•
CESPE CEBRASPE•
Caixa Econômica Federal•
Técnico Bancário