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Um consultor financeiro capta clientela para investir em instituição financeira lega...
Responda: Um consultor financeiro capta clientela para investir em instituição financeira legalmente autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil, sendo eficiente na sua atividade. Em determinado m...
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Por Sumaia Santana em 31/12/1969 21:00:00
Alternativa A, de acordo com o artigo 1º da Carta Circular nº 4.001, de 29 de janeiro de 2020:
Art. 1º As operações ou as situações descritas a seguir exemplificam a ocorrência de indícios de suspeita para fins dos procedimentos de monitoramento e seleção previstos na Carta Circular nº3.978, de 23 de janeiro de 2020:
a)depósitos, aportes, saques, pedidos de provisionamento para saque ou qualquer outro instrumento de transferência de recursos em espécie, que apresentem atipicidade em relação à atividade econômica do cliente ou incompatibilidade com a sua capacidade financeira.
Art. 1º As operações ou as situações descritas a seguir exemplificam a ocorrência de indícios de suspeita para fins dos procedimentos de monitoramento e seleção previstos na Carta Circular nº3.978, de 23 de janeiro de 2020:
a)depósitos, aportes, saques, pedidos de provisionamento para saque ou qualquer outro instrumento de transferência de recursos em espécie, que apresentem atipicidade em relação à atividade econômica do cliente ou incompatibilidade com a sua capacidade financeira.
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