No exercício das suas funções, a CVM poderá impor penalidades aos infratores ...

No exercício das suas funções, a CVM poderá impor penalidades aos infratores da Lei do Mercado de Valores Mobiliários, da Lei das Sociedades por Ações, das suas resoluções, bem como de outras norma...

Q965978 • Conhecimentos Bancários • Comissão de Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • Caixa Econômica Federal • Administrativo

No exercício das suas funções, a CVM poderá impor penalidades aos infratores da Lei do Mercado de Valores Mobiliários, da Lei das Sociedades por Ações, das suas resoluções, bem como de outras normas legais cujo cumprimento lhe incumba fiscalizar. No exercício dessa atividade fiscalizadora, a CVM poderá, entre outras, aplicar a penalidade de

a) censura pública.
b) inquérito policial.
c) expulsão.
d) alerta administrativo.
e) advertência.

Questões sobre Comissão de Valores Mobiliários

1

Q22948 • Conhecimentos Bancários • Comissão de Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • Caixa Econômica Federal • Técnico Bancário
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A respeito das funções da CVM, julgue os próximos itens.

Compete à CVM manter o registro de companhias para negociação em bolsa e em mercado de balcão.
- a) Certo
- b) Errado
2

Q22947 • Conhecimentos Bancários • Comissão de Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • Caixa Econômica Federal • Técnico Bancário
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A respeito das funções da CVM, julgue os próximos itens.

A CVM é uma entidade privada sem fins lucrativos, com personalidade jurídica e patrimônio próprios, dotada de autoridade administrativa independente
- a) Certo
- b) Errado
3

Q115971 • Sistema Financeiro Nacional • Comissão de Valores Mobiliários • AOCP • BRDE • Analista de Projetos Jurídica
De acordo com a Lei n.º 6.385/76 (Mercado de Valores Mobiliários), acerca das características da Comissão de Valores Mobiliários, assinale a alternativa correta.
- a) É um órgão administrativo vinculado ao Banco Central.
- b) Não possui personalidade jurídica.
- c) É subordinada hierarquicamente ao Banco Central.
- d) Não é dotada de autonomia financeira e orçamentária.
- e) É uma entidade autárquica em regime especial, vinculada ao Ministério da Fazenda.
4

Q22946 • Conhecimentos Bancários • Comissão de Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • Caixa Econômica Federal • Técnico Bancário
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A respeito das funções da CVM, julgue os próximos itens.

As bolsas de mercadorias e futuros têm autonomia financeira, patrimonial e administrativa e são fiscalizadas pela CVM.
- a) Certo
- b) Errado
5

Q243871 • Sistema Financeiro Nacional • Comissão de Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • Banco da Amazônia • Técnico Bancário
O sistema financeiro mundial vem se dinamizando cada vez mais, impulsionado por rápidas e constantes transformações. A abertura à concorrência nos mercados financeiros, os avanços da tecnologia e das comunicações, a demanda por mais e melhores serviços financeiros e a concentração no setor bancário são alguns dos fatores que causam profundas mudanças no ambiente de negócios.
BACEN. Manual da Supervisão. Internet: (com adaptações).

Tendo o texto acima como referência inicial, julgue os itens subsequentes.

As bolsas de valores, mesmo que constituídas como associações civis ou sociedades anônimas, funcionam sob a supervisão e fiscalização da CVM.
- a) Certo
- b) Errado
6

Q893784 • Conhecimentos Bancários • Comissão de Valores Mobiliários • CESGRANRIO • Caixa Econômica Federal • Simulado • 2024
[Questão inédita]Considerando as atribuições da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) no cenário do mercado financeiro brasileiro, assinale a alternativa que NÃO corresponde a uma função desse órgão:
- a) Supervisão e fiscalização das operações realizadas no mercado de capitais, incluindo o combate à manipulação e a ações fraudulentas.
- b) Autorização e registro de companhias abertas, bem como de ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários.
- c) Regulação das atividades das instituições financeiras, tais como bancos de investimento e sociedades de crédito.
- d) Educação financeira e disseminação de informações para proteção e orientação dos investidores no mercado de capitais.
- e) Emissão de títulos públicos e privados para financiamento do Estado e de empresas de grande porte.
7

Q894458 • Conhecimentos Bancários • Comissão de Valores Mobiliários • CESGRANRIO • Caixa Econômica Federal • Técnico Bancário Novo • 2024
Um gerente de uma instituição financeira está trabalhando em um projeto de Oferta Pública de Aquisição (OPA) de uma empresa cliente do banco que quer fechar o capital da empresa. O laudo de avaliação indicou diversos valores da companhia, utilizando diferentes critérios do valor por ação, como: patrimônio líquido contábil, patrimônio líquido avaliado a preço de mercado, fluxo de caixa descontado e múltiplos de mercado.
Visto que o preço oferecido em uma OPA é fundamental para garantir a eficiência, a transparência e a equidade do mercado de capitais, protegendo os interesses dos investidores e promovendo uma concorrência justa e eficiente, quais dos diferentes critérios a seguir são aceitos pela Comissão de Valores Monetários?
- a) Patrimônio líquido avaliado a preço de mercado, apenas
- b) Patrimônio líquido avaliado a preço de mercado e fluxo de caixa descontado, apenas
- c) Fluxo de caixa descontado e múltiplos de mercado, apenas
- d) Patrimônio líquido avaliado a preço de mercado, fluxo de caixa descontado e múltiplos de mercado, apenas
- e) Patrimônio líquido contábil, patrimônio líquido avaliado a preço de mercado, fluxo de caixa descontado e múltiplos de mercado
8

Q966011 • Conhecimentos Bancários • Comissão de Valores Mobiliários • CESGRANRIO • Caixa Econômica Federal • Tecnologia da Informação
As sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários são constituídas por quotas de responsabilidade limitada ou, então, sob a forma de sociedade anônima, devendo constar na sua denominação social a expressão "Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários".

Dentre as operações dessa sociedade, destaca-se a(o)
- a) distribuição de crédito entre as empresas para a compra de títulos
- b) realização do seguro de títulos e valores mobiliários no mercado
- c) intermediação de emissões de títulos e valores mobiliários no mercado
- d) financiamento de valores mobiliários de longo prazo
- e) monitoramento e fiscalização do mercado de títulos e valores mobiliários
9

Q959619 • Conhecimentos Bancários • Comissão de Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • Polícia Federal • Área 1 • 2018
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Uma companhia aberta deseja cancelar o seu registro na Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Para tanto, deverá fazer uma oferta pública de aquisição de ações (OPA), na qual manifestará o compromisso de adquirir uma quantidade específica de ações, a preço e prazo determinados, oferecendo a todos os acionistas, em condições igualitárias, a possibilidade de alienar as suas ações. A OPA está sujeita a uma série de condições, muitas delas estabelecidas pela Instrução CVM n.º 361/2002.

Com referência a essa situação hipotética, julgue o seguinte item.
Uma forma de a instituição financeira proteger-se do risco de mercado gerado pelo descasamento de ativos e passivos é recorrer ao mercado futuro de taxas de juros, que costuma ser operado em bolsas de valores por meio de contratos padronizados sujeitos a mecanismos que se propõem a reduzir os riscos da operação, como a margem de garantia e os ajustes diários.
- a) Certo
- b) Errado
10

Q965707 • Conhecimentos Bancários • Comissão de Valores Mobiliários • CESPE CEBRASPE • Caixa Econômica Federal • Técnico Bancário
No que concerne às entidades operadoras do SFN, julgue os itens a seguir.

O financiamento de capital de giro e a subscrição ou aquisição de títulos e valores mobiliários fazem parte das operações ativas dos bancos de investimento
- a) Certo
- b) Errado

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