A respeito das funções da CVM, julgue os próximos itens.
Compete à CVM manter o registro de companhias para negociação em bolsa e em mercado de balcão.
A respeito das funções da CVM, julgue os próximos itens.
A CVM é uma entidade privada sem fins lucrativos, com personalidade jurídica e patrimônio próprios, dotada de autoridade administrativa independente
De acordo com a Lei n.º 6.385/76 (Mercado de Valores Mobiliários), acerca das características da Comissão de Valores Mobiliários, assinale a alternativa correta.
A respeito das funções da CVM, julgue os próximos itens.
As bolsas de mercadorias e futuros têm autonomia financeira, patrimonial e administrativa e são fiscalizadas pela CVM.
O sistema financeiro mundial vem se dinamizando cada vez mais, impulsionado por rápidas e constantes transformações. A abertura à concorrência nos mercados financeiros, os avanços da tecnologia e das comunicações, a demanda por mais e melhores serviços financeiros e a concentração no setor bancário são alguns dos fatores que causam profundas mudanças no ambiente de negócios.
BACEN. Manual da Supervisão. Internet: (com adaptações).
Tendo o texto acima como referência inicial, julgue os itens subsequentes.
As bolsas de valores, mesmo que constituídas como associações civis ou sociedades anônimas, funcionam sob a supervisão e fiscalização da CVM.
[Questão inédita]Considerando as atribuições da Comissão
de Valores Mobiliários (CVM) no cenário
do mercado financeiro brasileiro, assinale a
alternativa que NÃO corresponde a uma
função desse órgão:
Um gerente de uma instituição financeira está trabalhando em um projeto de Oferta Pública de Aquisição (OPA)
de uma empresa cliente do banco que quer fechar o capital da empresa. O laudo de avaliação indicou diversos
valores da companhia, utilizando diferentes critérios do
valor por ação, como: patrimônio líquido contábil, patrimônio líquido avaliado a preço de mercado, fluxo de caixa
descontado e múltiplos de mercado.
Visto que o preço oferecido em uma OPA é fundamental para garantir a eficiência, a transparência e a equidade do mercado de capitais, protegendo os interesses dos investidores e promovendo uma concorrência justa e eficiente, quais dos diferentes critérios a seguir são aceitos pela Comissão de Valores Monetários?
Visto que o preço oferecido em uma OPA é fundamental para garantir a eficiência, a transparência e a equidade do mercado de capitais, protegendo os interesses dos investidores e promovendo uma concorrência justa e eficiente, quais dos diferentes critérios a seguir são aceitos pela Comissão de Valores Monetários?
As sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários são constituídas por quotas de responsabilidade limitada ou, então, sob a forma de sociedade anônima, devendo constar na sua denominação social a expressão "Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários".
Dentre as operações dessa sociedade, destaca-se a(o)
Dentre as operações dessa sociedade, destaca-se a(o)
Uma companhia aberta deseja cancelar o seu registro na Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Para tanto, deverá fazer uma oferta pública de aquisição de ações (OPA), na qual manifestará o compromisso de adquirir uma quantidade específica de ações, a preço e prazo determinados, oferecendo a todos os acionistas, em condições igualitárias, a possibilidade de alienar as suas ações. A OPA está sujeita a uma série de condições, muitas delas estabelecidas pela Instrução CVM n.º 361/2002.
Com referência a essa situação hipotética, julgue o seguinte item.
Uma forma de a instituição financeira proteger-se do risco
de mercado gerado pelo descasamento de ativos e passivos
é recorrer ao mercado futuro de taxas de juros, que costuma
ser operado em bolsas de valores por meio de contratos
padronizados sujeitos a mecanismos que se propõem
a reduzir os riscos da operação, como a margem de garantia
e os ajustes diários.
No que concerne às entidades operadoras do SFN, julgue os itens a seguir.
O financiamento de capital de giro e a subscrição ou aquisição de títulos e valores mobiliários fazem parte das operações ativas dos bancos de investimento
O financiamento de capital de giro e a subscrição ou aquisição de títulos e valores mobiliários fazem parte das operações ativas dos bancos de investimento
Uma companhia aberta deseja cancelar o seu registro na Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Para tanto, deverá fazer uma oferta pública de aquisição de ações (OPA), na qual manifestará o compromisso de adquirir uma quantidade específica de ações, a preço e prazo determinados, oferecendo a todos os acionistas, em condições igualitárias, a possibilidade de alienar as suas ações. A OPA está sujeita a uma série de condições, muitas delas estabelecidas pela Instrução CVM n.º 361/2002.
Com referência a essa situação hipotética, julgue o seguinte item.
A fim de proteger sua posição, a instituição financeira
pode recorrer a qualquer um dos instrumentos tradicionais
do mercado de derivativos (opção, contratos futuros,
contratos a termo ou swap), que são legalmente reconhecidos
como valores mobiliários independentemente da natureza
dos seus ativos subjacentes, devendo ser registrados
em câmaras ou prestadores de serviços de compensação,
de liquidação e de registro autorizados pelo Banco Central
do Brasil ou pelo Conselho Monetário Nacional.
Em relação aos órgãos normativos e de supervisão do SFN, julgue o próximo item.
A apuração de fraudes ou manipulações destinadas a criar
condições artificiais de demanda, oferta ou preço no mercado
de capitais compete à CVM.
No exercício das suas funções, a CVM poderá impor penalidades aos infratores da Lei do Mercado de Valores Mobiliários, da Lei das Sociedades por Ações, das suas resoluções, bem como de outras normas legais cujo cumprimento lhe incumba fiscalizar. No exercício dessa atividade fiscalizadora, a CVM poderá, entre outras, aplicar a penalidade de
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) tem como
objetivo disciplinar, fiscalizar e desenvolver o mercado de
valores mobiliários no Brasil. Sobre as suas principais
atribuições, marque a alternativa incorreta.
Sujeitam-se à fiscalização do BCB, além das instituições
financeiras, outros intermediários financeiros, tais como as
sociedades de arrendamento mercantil, as sociedades corretoras de
títulos e valores mobiliários e as sociedades distribuidoras de títulos
e valores mobiliários. No que se refere a essas sociedades, julgue
o item a seguir.
Compete à CVM a supervisão dos fundos de investimento administrados pelas sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários.
Compete à CVM a supervisão dos fundos de investimento administrados pelas sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários.
O mercado de capitais é uma parte fundamental do
sistema financeiro, sendo responsável pela negociação
de instrumentos financeiros que visam a captação de
recursos de longo prazo para empresas e governos.
Sobre o mercado de capitais, marque a alternativa
corretal